國務院國資委就《關于企業國有資產交易流轉有關事項的通知》進行問題解答
為適應新發展階段國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本布局優化(hua)和結構調整(zheng)需要，提高國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產配置效率，持續規(gui)(gui)范國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易流(liu)轉，防止流(liu)失，2022年5月16日，國(guo)資(zi)(zi)(zi)委印發了《關(guan)于企業(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易流(liu)轉有(you)(you)關(guan)事項的通知》（國(guo)資(zi)(zi)(zi)發產權規(gui)(gui)〔2022〕39號，以下(xia)簡(jian)稱《通知》）。現就(jiu)《通知》執行中有(you)(you)關(guan)問題答復(fu)如下(xia)：
問(wen)：經(jing)國(guo)資監管機(ji)構批準可采(cai)取非公開協議方式轉讓產權的情形有哪些？
答：《企(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)交易監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)辦法(fa)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委 財政部令(ling)第32號，以下簡稱32號令(ling)）第三十一條規定，涉(she)及(ji)(ji)主業(ye)(ye)(ye)處(chu)于關系國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)安(an)全、國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟命脈(mo)的(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)行業(ye)(ye)(ye)和(he)關鍵領域企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)重(zhong)(zhong)組整(zheng)合，對受讓(rang)(rang)方有特殊要(yao)求，企(qi)業(ye)(ye)(ye)產(chan)權(quan)需要(yao)在國(guo)(guo)(guo)(guo)有及(ji)(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有控(kong)股(gu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)之間(jian)轉(zhuan)讓(rang)(rang)的(de)(de)，經國(guo)(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)（以下簡稱國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)）批準，可以采取(qu)非公開協議轉(zhuan)讓(rang)(rang)方式。為更好推動(dong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)之間(jian)布(bu)局(ju)結構(gou)(gou)調整(zheng)和(he)專業(ye)(ye)(ye)化(hua)整(zheng)合，《通知(zhi)》增加了涉(she)及(ji)(ji)政府(fu)或國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)主導推動(dong)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)本布(bu)局(ju)優化(hua)和(he)結構(gou)(gou)調整(zheng)，以及(ji)(ji)專業(ye)(ye)(ye)化(hua)重(zhong)(zhong)組等重(zhong)(zhong)大事項，企(qi)業(ye)(ye)(ye)產(chan)權(quan)在不同的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)及(ji)(ji)其控(kong)股(gu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)之間(jian)轉(zhuan)讓(rang)(rang)，可采取(qu)協議方式進行。企(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)行為規范的(de)(de)是轉(zhuan)讓(rang)(rang)方，因此(ci)，《通知(zhi)》第一條中“政府(fu)”是指(zhi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)方所(suo)(suo)屬國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)同級(ji)或上級(ji)政府(fu)，“國(guo)(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)”是指(zhi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)方所(suo)(suo)屬國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)同級(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)，相關協議轉(zhuan)讓(rang)(rang)事項由轉(zhuan)讓(rang)(rang)方所(suo)(suo)屬國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)報同級(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)批準。
問：涉及主業(ye)處于關(guan)系國(guo)家(jia)安全(quan)、國(guo)民經濟命脈的重要行業(ye)和關(guan)鍵(jian)領域(yu)，主要承擔重大專項(xiang)任務的子企業(ye)的產權轉讓和增資是(shi)否均須報國(guo)資監管機構批準？
答：32號令(ling)第八條(tiao)、第三十五條(tiao)規定，主業(ye)(ye)處于關系(xi)國家安全、國民(min)經濟命(ming)脈的(de)重要行業(ye)(ye)和關鍵領域，主要承擔重大專項任務的(de)子(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)轉讓(rang)和增(zeng)資(zi)(zi)(zi)(zi)，須由國家出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)報同級(ji)國資(zi)(zi)(zi)(zi)監管機構批準。為促進(jin)國家出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)內部結構調整，涉及上述(shu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)產(chan)(chan)權(quan)(quan)在集團公(gong)司及其控股(gu)子(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)之間轉讓(rang)、集團公(gong)司及其控股(gu)子(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)參與增(zeng)資(zi)(zi)(zi)(zi)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)原股(gu)東(dong)同比例增(zeng)資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)，由國家出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)審核批準；其他(ta)情形(xing)仍由國資(zi)(zi)(zi)(zi)監管機構批準。國資(zi)(zi)(zi)(zi)監管機構批準的(de)情形(xing)中，涉及進(jin)場(chang)交(jiao)易的(de)，應在國資(zi)(zi)(zi)(zi)監管機構對交(jiao)易的(de)必要性、公(gong)司股(gu)權(quan)(quan)結構安排等進(jin)行審核后，轉讓(rang)方(fang)（增(zeng)資(zi)(zi)(zi)(zi)標的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)）再通(tong)過產(chan)(chan)權(quan)(quan)市場(chang)正式披露信息(xi)。
問：企業向國(guo)資監(jian)(jian)管機(ji)構申請(qing)辦理(li)發行基礎(chu)設施(shi)REITs涉(she)及的國(guo)有產(chan)權(quan)非公開(kai)協議轉讓需提交哪些材料(liao)？國(guo)資監(jian)(jian)管機(ji)構審核重點是什么？
答：企(qi)業(ye)應參(can)照32號令第三十(shi)三條相(xiang)(xiang)關(guan)要求(qiu)提交材(cai)料。國(guo)(guo)資(zi)監管機構(gou)重點關(guan)注：發(fa)行涉及底層資(zi)產(chan)的權(quan)屬情(qing)(qing)況(kuang)，國(guo)(guo)家出資(zi)企(qi)業(ye)對相(xiang)(xiang)關(guan)資(zi)產(chan)的評(ping)估備(bei)案情(qing)(qing)況(kuang)，REITs發(fa)行價格確定(ding)機制是否有利(li)于(yu)維護國(guo)(guo)有權(quan)益(yi)，相(xiang)(xiang)關(guan)資(zi)產(chan)運(yun)營管理責任(ren)及風險防范措(cuo)施情(qing)(qing)況(kuang)等。
問：《通知》第(di)五條是(shi)否適(shi)用于(yu)國有股東所持(chi)上(shang)市公司股份劃(hua)轉(zhuan)和實物資產劃(hua)轉(zhuan)？
答：第五條(tiao)中“企(qi)業產(chan)權”包(bao)含上市公司股份，涉(she)及實物資產(chan)劃(hua)轉(zhuan)可參(can)照(zhao)執行